АГЕНТСТВО ЗАПИСИ АКТОВ ГРАЖДАНСКОГО СОСТОЯНИЯ УЛЬЯНОВСКОЙ ОБЛАСТИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
01 февраля 2019 г. № 7
г. Ульяновск
Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства
В целях исполнения Указа Президента Российской Федерации от 27.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции», руководствуясь Методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, установленными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 № 2258-р и распоряжением Губернатора Ульяновской области от 10.12.2018 № 1440-р «О создании системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства на территории Ульяновской области»:
- Утвердить Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области (далее – Положение). - Начальнику отдела правового обеспечения и государственных закупок Агентства записи актов гражданского состояния Ульяновской области (далее – Агентство) организовать работу в соответствии с Положением.
- Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю
за собой.
Руководитель Агентства Ж.Г.Назарова
УТВЕРЖДЕНО
распоряжением Агентства
записи актов гражданского состояния Ульяновской области
от 01 февраля 2019 г. № 7
Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области
- Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции» и определяет порядок внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Агентстве (далее — комплаенс).
1.2. В настоящем Положении используется терминология, установленная Методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, установленными распоряжением Правительства Российской Федерации
от 18.10.2018 № 2258-р.
1.3. Целями комплаенса являются:
а) обеспечение соответствия деятельности Агентства требованиям антимонопольного законодательства;
б) профилактика и сокращение количества нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Агентства;
в) повышение уровня правовой культуры в Агентстве.
1.4. Задачами комплаенса являются:
а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства;
б) управление рисками нарушения антимонопольного законодательства;
в) контроль за соответствием деятельности Агентства требованиям антимонопольного законодательства;
г) оценка эффективности функционирования в Агентстве комплаенса.
1.5. При организации комплаенса Агентству рекомендуется руководствоваться следующими принципами:
а) заинтересованность руководства Агентства в эффективности функционирования комплаенса;
б) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;
в) обеспечение информационной открытости функционирования
в Агентстве комплаенса;
г) непрерывность функционирования комплаенса в Агентстве;
д) совершенствование комплаенса.
- Комиссия по контролю за соблюдением требований антимонопольного законодательства в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области
2.1. Общий контроль за организацией и функционированием в Агентстве комплаенса осуществляется руководителем Агентства, который:
а) вводит в действие Положение о комплаенсе, утверждает вносимые
в него изменения, а также принимает иные правовые акты Агентства, регламентирующие функционирование комплаенса;
б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение гражданскими служащими и работниками Агентства настоящего Положения;
в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;
г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков комплаенса.
2.2. В целях организации и функционирования комплаенса в Агентстве настоящим Положением создается Комиссия по контролю за соблюдением требований антимонопольного законодательства (далее – Комиссия). Состав Комиссии утверждается Приложением № 1 к Положению.
2.3. К компетенции Комиссии относятся следующие функции:
а) внесении изменений в акт о комплаенсе, а также иные внутриведомственные документы Агентства, регламентирующих процедуры комплаенса;
б) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства;
в) выявление конфликта интересов в деятельности служащих
и структурных подразделений Агентства, разработка предложений
по их исключению;
г) консультирование служащих Агентства по вопросам, связанным
с соблюдением антимонопольного законодательства и комплаенсом;
д) организация взаимодействия со структурными подразделениями Агентства по вопросам, связанным с комплаенсом;
е) разработка процедуры внутреннего расследования, связанного
с функционированием комплаенса;
ж) организация внутренних расследований, связанных
с функционированием комплаенса, и участие в них;
з) взаимодействие с антимонопольным органом, и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;
и) информирование руководителя Агентства о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;
к) иные функции, связанные с функционированием комплаенса.
2.4. Оценку эффективности организации и функционирования
в Агентстве комплаенса возложены на коллегиальный орган – общественный Совет, созданный при Агентстве в соответствии с Постановлением Правительства Ульяновской области от 19.07.2018 № 329-П «О порядке образования общественных советов при исполнительных органах государственной власти Ульяновской области, возглавляемых правительством Ульяновской области» и приказом Агентства записи актов гражданского состояния Ульяновской области от 26.12.2018 № 3 «Об Общественном совете при Агентстве актов гражданского состояния Ульяновской области».
2.5. Коллегиальный орган в пределах своих полномочий осуществляет:
а) рассмотрение и оценку мероприятий Агентства в части, касающейся функционирования комплаенса;
б) рассмотрение и утверждение доклада о комплаенсе.
- Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства
3.1. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства Комиссией на регулярной основе проводится:
а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства
в деятельности Агентства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);
б) анализ нормативных правовых актов Агентства;
в) анализ проектов нормативных правовых актов Агентства;
г) мониторинг и анализ практики применения Агентством антимонопольного законодательства;
д) проведение систематической оценки эффективности разработанных
и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.
3.2. При проведении (не реже одного раза в год) Комиссией анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются следующие мероприятия:
а) осуществление сбора в структурных подразделениях Агентства сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;
б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства
в Агентстве, который содержит классифицированные по сферам деятельности Агентства сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению)
и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных Агентством на недопущение повторения нарушения.
3.3. При проведении (не реже одного раза в год) Комиссией анализа нормативных правовых актов Агентства реализуются следующие мероприятия:
а) разработка и размещение на официальном сайте Агентства исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Агентства (далее — перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов,
за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне.
б) размещение на официальном сайте Агентства уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (далее – Уведомление) согласно Приложению № 2 к Положению (Форма № 1)
в целях проведения публичных консультаций.
Одновременно с размещением на официальном сайте Агентства уведомления, извещаются по электронной почте о начале сбора замечаний
и предложений следующие предполагаемые участники:
— заинтересованные исполнительные органы государственной власти Ульяновской области;
— иные организации, которые, по мнению Агентства, целесообразно привлечь к публичным консультациям.
Срок проведения публичных консультаций определяется решением Комиссии, и не может быть менее 30 рабочих дней со дня размещения
на официальном сайте Агентства уведомления.
в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов.
г) представление руководству Агентства сводного доклада
с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений
в нормативные правовые акты Агентства в течении 10 рабочих дней
со дня окончания срока проведения публичных консультаций.
3.4. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Комиссией реализуются следующие мероприятия:
а) размещение на официальном сайте Агентства проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.
б) размещение на официальном сайте Агентства уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта, (далее – Уведомление) согласно Приложению
№ 2 к Положению (Форма № 2) в целях проведения публичных консультаций.
Одновременно с размещением на официальном сайте Агентства уведомления, извещаются по электронной почте о начале сбора замечаний
и предложений следующие предполагаемые участники:
— заинтересованные исполнительные органы государственной власти Ульяновской области;
— иные организации, которые, по мнению Агентства, целесообразно привлечь к публичным консультациям.
Срок проведения публичных консультаций определяется решением Комиссии, и не может быть менее 7 рабочих дней со дня размещения
на официальном сайте Агентства Уведомления.
По итогам рассмотрения полученных предложений и замечаний
по проекту нормативного правового акта подготавливается справка
о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству.
3.5. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Агентстве Комиссией реализуются следующие мероприятия:
а) осуществление на постоянной основе сбора сведений
о правоприменительной практике в Агентстве;
б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом «а» настоящего пункта, аналитической справки об изменениях
и основных аспектах правоприменительной практики в Агентстве;
в) проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний
с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Агентстве.
3.6. Выявляемые риски нарушения антимонопольного законодательства Комиссией распределяются по уровням, согласно Приложению № 3.
3.7. На основе проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства Комиссией составляется карта рисков, в которую также включается оценка причин и условий возникновения рисков, согласно Приложению № 4 к Положению.
3.8. Информация о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад о комплаенсе.
- Мероприятия по снижению рисков нарушения
антимонопольного законодательства
4.1. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства Комиссией разрабатывается (не реже одного раза в год) план мероприятий («дорожная карта») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства, согласно Приложению № 5 к Положению. План мероприятий («дорожная карта») определяется по итогам выявления
и оценки рисков в течении 5 рабочих дней.
4.2. Комиссия осуществляет мониторинг исполнения мероприятий
по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.
4.3. Информация об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства Комиссией включается
в доклад о комплаенсе.
- Оценка эффективности функционирования комплаенса
5.1. В целях оценки эффективности функционирования в Агентстве комплаенса устанавливаются ключевые показатели. Перечень и критерии
их оценки определены в Методике расчета ключевых показателей эффективности функционирования комплаенса в Агентстве, согласно Приложению 6 к Положению.
5.2. Комиссия проводит (не реже одного раза в год) оценку достижения ключевых показателей эффективности комплаенса в Агентстве.
5.3. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Агентстве комплаенса включается в доклад о комплаенсе.
- Доклад о комплаенсе
6.1. Доклад о комплаенсе содержит информацию:
а) о результатах проведенной оценки рисков нарушения Агентством антимонопольного законодательства;
б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения Агентством антимонопольного законодательства;
в) о достижении ключевых показателей эффективности комплаенса.
6.2. Доклад о комплаенсе представляется Комиссией в коллегиальный орган на утверждение.
6.3. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Агентства
и направляется в Управление федеральной антимонопольной службы России
по Ульяновской области.
Приложение № 1
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
Состав комиссии по контролю за соблюдением требований антимонопольного законодательства в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области
|
№ п/п |
ФИО |
Должность |
|
1. |
Назарова Жанна Геннадьевна |
Руководитель Агентства – председатель комиссии |
|
2. |
Микова Ольга Александровна |
Начальник финансово-экономического отдела Агентства |
|
3. |
Тюляхов Павел Тимофеевич |
Начальник отдела правового обеспечения и государственных закупок Агентства |
|
4. |
Суров Максим Анатольевич |
Главный специалист отдела правового обеспечения и государственных закупок Агентства |
|
5. |
Степанова Татьяна Дмитриевна |
Начальник группы финансово-экономического отдела Агентства |
Приложение № 2
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
Форма № 1
Уведомление о проведении публичных консультаций в рамках анализа
нормативных правовых актов на соответствие их антимонопольному законодательству
Настоящим Агентство ЗАГС Ульяновской области уведомляет о проведении публичных консультаций (наименование нормативных правовых актов).
В рамках публичных консультаций все заинтересованные лица могут направить свои предложения и замечания по данным нормативным правовым актам.
Предложения и замечания принимаются по адресу: _____________, а также по адресу электронной почты: _____________@______.ru.
Сроки приема предложений и замечаний: с ___________ по _____________.
Место размещения уведомления и реестра нормативных правовых актов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (полный электронный адрес): ___________________________________________________.
Все поступившие предложения и замечания будут рассмотрены до ________________ года.
К уведомлению прилагаются:
- Анкета для участников публичных консультаций (Форма № 3).
Контактные лица:
(ФИО), (Должность), (контакты);
с 09-00 до ______ по рабочим дням.
Форма № 2
Уведомление о проведении публичных консультаций в рамках анализа
проекта нормативного правового акта на соответствие его антимонопольному законодательству
Настоящим Агентство ЗАГС Ульяновской области уведомляет о проведении публичных консультаций (наименование проекта нормативных правовых актов).
В рамках публичных консультаций все заинтересованные лица могут направить свои предложения и замечания по данному нормативному правовому акту.
Предложения и замечания принимаются по адресу: ___________________________________, а также по адресу электронной почты: _____________@_________.ru.
Сроки приема предложений и замечаний: с ___________ по _____________.
Место размещения уведомления и реестра нормативных правовых актов в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (полный электронный адрес): ___________________________________________________.
Все поступившие предложения и замечания будут рассмотрены до ________________ года.
К уведомлению прилагаются:
- Анкета для участников публичных консультаций (Форма № 3).
- (наименование проекта нормативного правового акта).
Контактные лица:
(ФИО), (Должность), (контакты);
с 09-00 до ______ по рабочим дням.
Форма № 3
Анкета для участников публичных консультаций
|
По возможности указывается: |
|
|
Наименование организации: |
|
|
Сфера деятельности организации: |
|
|
Ф.И.О контактного лица: |
|
|
Номер телефон: |
|
|
Адрес электронной почты: |
|
Общие сведения о нормативном правовом акте
|
Сфера государственного регулирования: |
|
|
Вид и наименование: |
|
|
Наличие (отсутствие) в (проекте) нормативного акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству |
|
|
|
Предложения и замечания по (проекту) нормативного правового акта |
|
|
Приложение № 3
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
УРОВНИ РИСКОВ
нарушения антимонопольного законодательства
|
Уровень риска |
Описание риска |
|
Низкий уровень |
Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Агентства ЗАГС Ульяновской области по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует |
|
Незначительный уровень |
Вероятность выдачи Агентству ЗАГС Ульяновской области предупреждения |
|
Существенный уровень |
Вероятность выдачи Агентству ЗАГС Ульяновской области предупреждения и возбуждения в отношении него дела |
|
Высокий уровень |
Вероятность выдачи Агентству ЗАГС Ульяновской области предупреждения, возбуждения в отношении него дела (штраф, дисквалификация) |
Приложение № 4
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
Карта рисков
|
№ |
Описание рисков |
Причины возникновения рисков и их оценка |
Мероприятия по минимизации и устранению рисков |
Наличие (отсутствие) остаточных рисков |
Вероятность повторного возникновения рисков |
|
|
|
|
|
|
|
Приложение № 5
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
План мероприятий («дорожная карта»)
по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства
|
№ |
Мероприятие |
Описание действий |
Показатель |
Срок |
Ответственный |
|
|
|
|
|
|
|
Приложение № 6
к Положению об организации системы
внутреннего обеспечения соответствия
требованиям антимонопольного законодательства
в Агентстве записи актов гражданского
состояния Ульяновской области
Методика расчета ключевых показателей эффективности функционирования комплаенса в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области
- Настоящая Методика определяет перечень и порядок расчета ключевых показателей эффективности функционирования комплаенса
в Агентстве и его структурных подразделениях. - Ключевые показатели эффективности и критерии их оценки утверждается, изменяется и дополняется (по мере необходимости) руководителем Агентства.
- Настоящая Методика расчета ключевых показателей эффективности функционирования комплаенса в Агентстве и его структурных подразделениях является внутренним документом Агентства.
- Периодом, за который производится оценка эффективности функционирования комплаенса, является календарный год.
- К ключевым показателям эффективности присвоен удельный вес – баллы, общей суммой 100 баллов.
В зависимости от набранной суммы баллов структурные подразделения Агентства распределяются по условным группам. К группе «Высший уровень» относятся структурные подразделения, набравшие от 80 до 100 баллов,
к группе «Хороший уровень» – от 60 до 79 баллов, к группе «Удовлетворительный уровень» – от 40 до 59 баллов, к группе «Неудовлетворительный уровень» – от 0 до 39 баллов.
- Расчет ключевых показателей эффективности производится путем суммирования полученных баллов при оценке эффективности функционирования комплаенса.
- Сводная информация по ключевым показателям эффективности функционирования комплаенса в Агентстве формируется на основе ключевых показателей эффективности функционирования комплаенса в структурных подразделениях Агентства.
Ключевые показатели эффективности функционирования комплаенса в Агентстве записи актов гражданского состояния Ульяновской области и критерии их оценки
|
№ п.п. |
Ключевой показатель эффективности |
Критерии оценки в баллах |
Факт (единица) |
Оценка в баллах |
|
1. |
Отсутствие нарушений антимонопольного законодательства в текущем году |
30 |
|
|
|
2. |
Проведение семинаров, мероприятий по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом – 4 единицы в текущем году |
10 |
|
|
|
3. |
Выполнение плана мероприятий «дорожной карты» по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства — отсутствуют необоснованные отклонения от плана |
15 |
|
|
|
4. |
Наличие в карте рисков: — рисков высокого уровня; — рисков существенного уровня; — рисков незначительного уровня; — низкого уровня; — отсутствие рисков. |
0 2 5 8 15 |
|
|
|
5. |
Отсутствие обоснованных замечаний, собранных при проведении анализа проектов нормативных правовых актов Агентства |
10 |
|
|
|
6. |
Отсутствие обоснованных замечаний, собранных при проведении анализа нормативных правовых актов Агентства |
10 |
|
|